您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.消除市場分割
B.減少資金占用
C.根除市場風(fēng)險
D.降低交易成本
A.證券承銷與保薦
B.證券自營
C.證券資產(chǎn)管理
D.證券經(jīng)紀(jì)
A.接受委托買賣證券
B.凈資產(chǎn)驗(yàn)證
C.會計(jì)報表審計(jì)
D.實(shí)收資本審驗(yàn)
A.公開道歉
B.責(zé)令停業(yè)
C.吊銷直接責(zé)任人員的資格證書
D.承擔(dān)連帶責(zé)任
A.在中國人民銀行登記注冊
B.信息公開
C.有固定的營業(yè)場所
D.有較完備的通信及其他信息傳遞設(shè)施
A.專營
B.兼營
C.從事其他咨詢業(yè)務(wù)的同時也從事證券咨詢業(yè)務(wù)
D.從事證券咨詢業(yè)務(wù)的同時也從事其他咨詢業(yè)務(wù)
A.市場預(yù)測風(fēng)險
B.財務(wù)風(fēng)險
C.咨詢意見發(fā)布的風(fēng)險
D.人員風(fēng)險
A.為股票的發(fā)行出具招股說明書
B.為證券發(fā)行和上市活動出具法律意見書
C.為證券承銷活動出具驗(yàn)證筆錄
D.審查、修改、制作與證券發(fā)行、上市和交易有關(guān)的法律文件
A.降低信用風(fēng)險
B.集中資金
C.提高運(yùn)作效率
D.降低市場運(yùn)作成本
最新試題
證券公司應(yīng)當(dāng)按集合計(jì)劃面值與管理資產(chǎn)總值孰高原則計(jì)算集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模，按管理本金計(jì)算專項(xiàng)、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模。（）
證券公司凈資本或其他風(fēng)險控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正。證券公司未按時報送整改計(jì)劃的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)立即限制其業(yè)務(wù)活動。（）
為了建立以凈資本為核心的風(fēng)險控制指標(biāo)體系，加強(qiáng)證券公司風(fēng)險監(jiān)管，證券公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定計(jì)算凈資本和風(fēng)險準(zhǔn)備。（）
證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)重點(diǎn)防范規(guī)模失控、決策失誤、越權(quán)操作、賬外經(jīng)營、挪用客戶資產(chǎn)和其他損害客戶利益的行為以及保本保底所導(dǎo)致的風(fēng)險。（）
資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)可以與自營業(yè)務(wù)聯(lián)系起來。（）
鼓勵內(nèi)部管理規(guī)范，風(fēng)險控制制度健全，執(zhí)業(yè)水準(zhǔn)高，社會信譽(yù)良好，有10名以上執(zhí)業(yè)律師，其中5名以上曾從事過證券法律業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)。（）
證券公司開展直接投資業(yè)務(wù)，應(yīng)該設(shè)立子公司。（）
證券公司向客戶提供融資、融券中收取的保證金可以用證券沖抵。（）
計(jì)算自營規(guī)模時，證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)自營投資的類別，按成本價與公允價值孰低原則計(jì)算。（）
證券公司向證券金融公司交存保證金，采取設(shè)立信托的方式。（）