多項選擇題按照規(guī)定，對違規(guī)的律師事務所，其處罰措施有()。

A.公開道歉
B.責令停業(yè)
C.吊銷直接責任人員的資格證書
D.承擔連帶責任


您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

1.多項選擇題證券投資咨詢公司開展業(yè)務的必備條件包括()。

A.在中國人民銀行登記注冊
B.信息公開
C.有固定的營業(yè)場所
D.有較完備的通信及其他信息傳遞設施

2.多項選擇題證券投資咨詢公司的類型可以是()。

A.專營
B.兼營
C.從事其他咨詢業(yè)務的同時也從事證券咨詢業(yè)務
D.從事證券咨詢業(yè)務的同時也從事其他咨詢業(yè)務

3.多項選擇題證券投資咨詢公司的風險主要來自()。

A.市場預測風險
B.財務風險
C.咨詢意見發(fā)布的風險
D.人員風險

4.多項選擇題我國律師事務所從事證券法律業(yè)務的內(nèi)容主要有()。

A.為股票的發(fā)行出具招股說明書
B.為證券發(fā)行和上市活動出具法律意見書
C.為證券承銷活動出具驗證筆錄
D.審查、修改、制作與證券發(fā)行、上市和交易有關(guān)的法律文件

5.多項選擇題證券登記結(jié)算公司的保證交收，可以()。

A.降低信用風險
B.集中資金
C.提高運作效率
D.降低市場運作成本

6.單項選擇題注冊資本為五千萬元的證券公司能夠經(jīng)營的業(yè)務有()

A.證券承銷與保薦
B.證券自營
C.證券資產(chǎn)管理
D.證券投資咨詢

7.單項選擇題下列不屬于證券登記結(jié)算公司業(yè)務的是()。

A.證券賬戶設立
B.證券的托管
C.證券持有人名冊登記
D.發(fā)表證券投資咨詢報告

8.單項選擇題關(guān)于綜合類證券公司設立從事業(yè)務范圍之內(nèi)的子公司，下列不正確的說法是()。

A.設立子公司同樣需要得到證券監(jiān)管機關(guān)的批準
B.子公司必須是母公司的控股子公司
C.母子公司必須從事同一業(yè)務
D.必須具備相應的具有證券從業(yè)資格的從業(yè)人員

9.單項選擇題由證券公司承辦的證券發(fā)行稱為()。

A.包銷
B.代銷
C.承銷
D.推銷

最新試題

證券公司開展直接投資業(yè)務，應該設立子公司。（）

題型：判斷題

鼓勵內(nèi)部管理規(guī)范，風險控制制度健全，執(zhí)業(yè)水準高，社會信譽良好，有10名以上執(zhí)業(yè)律師，其中5名以上曾從事過證券法律業(yè)務的律師事務所從事證券法律業(yè)務。（）

題型：判斷題

證券金融公司的注冊資本不少于60億人民幣，股東要用貨幣出資。（）

題型：判斷題

計算自營規(guī)模時，證券公司應當根據(jù)自營投資的類別，按成本價與公允價值孰低原則計算。（）

題型：判斷題

證券評級機構(gòu)從事證券評級業(yè)務，應當遵循一致性原則，對同一類評級對象評級，或者對同一評級對象跟蹤評級，應當采用一致的評級標準，但工作程序并不要求一致。（）

題型：判斷題

證券公司經(jīng)紀業(yè)務內(nèi)部控制應重點防范規(guī)模失控、決策失誤、越權(quán)操作、賬外經(jīng)營、挪用客戶資產(chǎn)和其他損害客戶利益的行為以及保本保底所導致的風險。（）

題型：判斷題

同時承銷多家發(fā)行人公開發(fā)行的證券，發(fā)行期有交叉、且發(fā)行尚未結(jié)束的，可以合并計算各項承銷業(yè)務風險資本準備。（）

題型：判斷題

《律師事務所從事證券法律業(yè)務管理辦法》鼓勵最近3年從事過證券法律業(yè)務，并且最近3年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰的律師從事證券法律業(yè)務。（）

題型：判斷題

證券金融公司應當以證券公司的名義開立轉(zhuǎn)融通擔保證券明細賬戶。（）

題型：判斷題

為了建立以凈資本為核心的風險控制指標體系，加強證券公司風險監(jiān)管，證券公司應當按規(guī)定計算凈資本和風險準備。（）

題型：判斷題