A.公司關聯(lián)人之間進行的資產(chǎn)轉讓行為
B.控股非自然人股東
C.擁有控制權的公司或股東無償占有從屬公司資產(chǎn)的行為
D.公司的董事、監(jiān)事進行公司管理的行為
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A.總行評價方案、測試底稿模板及其它公告下載
B.分行內(nèi)控自評材料上傳
C.總行報分行整改缺陷的整改任務分配
D.分行應整改缺陷發(fā)布與整改狀態(tài)審核
E.缺陷清單轉歷史庫
F.分行全轄內(nèi)控評價報表查詢、下載
A.公告欄
B.文檔上傳
C.歷史庫
D.文檔查詢
A.缺陷認定
B.缺陷認定審核
C.整改任務分配
D.缺陷整改
E.缺陷整改審核
F.工作臺通知
A.業(yè)務部門自評
B.風險管理部門審核
C.法律與合規(guī)部門復評
D.審計部獨立評價
A.關聯(lián)方數(shù)據(jù)按照“誰管理、誰錄入、誰負責”的原則進行管理
B.一般用戶只能通過關聯(lián)方查詢模塊,就某自然人或法人是否為興業(yè)銀行關聯(lián)方進行查詢,敏感信息查詢屏蔽
C.分行原則上僅設置1名關聯(lián)交易管理崗人員,只有該用戶才能維護并批量導出本機構內(nèi)部人信息
D.分行應按照“必需知道,最小提供”的原則,嚴格控制知悉范圍并做好相關信息的保密工作
最新試題
財務報告缺陷是指不能合理保證財務報告可靠性的內(nèi)部控制設計和運行缺陷。
興業(yè)銀行內(nèi)控評價工作由()及審計部獨立評價三部分構成。
以下哪些交易可免予按照關聯(lián)交易的方式表決和披露()
內(nèi)部控制主要是確保內(nèi)部控制體系的建立及有效實施,不必確保興業(yè)銀行資產(chǎn)的安全。
興業(yè)銀行內(nèi)部控制有效性分為()特別關注、無效。
法律與合規(guī)部門作為興業(yè)銀行內(nèi)控管理職能部門,負責內(nèi)控評價工作的牽頭組織實施,具體職責包括()
非財務報告缺陷是指不能合理保證除財務報告目標之外的、其他目標的內(nèi)部控制可靠性的內(nèi)部控制設計和運行缺陷,包括()等內(nèi)部控制目標。
反洗錢法規(guī)定,金融機構進行客戶身份識別,認為必要時可以向稅務部門核實客戶有關身份信息。
內(nèi)控評估的主要方法有()。
內(nèi)部控制評估體系建設項目旨在滿足《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》的要求,其基本任務包括()