多項選擇題在合規(guī)系統(tǒng)內(nèi)控評價模塊中,關(guān)于分行法規(guī)部內(nèi)控評價崗的用戶權(quán)限,以下說法正確的是()

A.總行評價方案、測試底稿模板及其它公告下載
B.分行內(nèi)控自評材料上傳
C.總行報分行整改缺陷的整改任務分配
D.分行應整改缺陷發(fā)布與整改狀態(tài)審核
E.缺陷清單轉(zhuǎn)歷史庫
F.分行全轄內(nèi)控評價報表查詢、下載


您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

1.多項選擇題在合規(guī)系統(tǒng)中,內(nèi)控評價檔案管理分為以下幾個子模塊()

A.公告欄
B.文檔上傳
C.歷史庫
D.文檔查詢

2.多項選擇題在合規(guī)系統(tǒng)中,內(nèi)控缺陷模塊共分為()6個子模塊。

A.缺陷認定
B.缺陷認定審核
C.整改任務分配
D.缺陷整改
E.缺陷整改審核
F.工作臺通知

3.多項選擇題興業(yè)銀行內(nèi)控評價工作由()三部分構(gòu)成。

A.業(yè)務部門自評
B.風險管理部門審核
C.法律與合規(guī)部門復評
D.審計部獨立評價

4.多項選擇題關(guān)于關(guān)聯(lián)方的系統(tǒng)數(shù)據(jù)管理說法正確的是()

A.關(guān)聯(lián)方數(shù)據(jù)按照“誰管理、誰錄入、誰負責”的原則進行管理
B.一般用戶只能通過關(guān)聯(lián)方查詢模塊,就某自然人或法人是否為興業(yè)銀行關(guān)聯(lián)方進行查詢,敏感信息查詢屏蔽
C.分行原則上僅設置1名關(guān)聯(lián)交易管理崗人員,只有該用戶才能維護并批量導出本機構(gòu)內(nèi)部人信息
D.分行應按照“必需知道,最小提供”的原則,嚴格控制知悉范圍并做好相關(guān)信息的保密工作

5.多項選擇題可以由分行進行維護的模塊有()

A.主要股東、董、監(jiān)、高關(guān)聯(lián)自然人維護
B.主要股東、董、監(jiān)、高關(guān)聯(lián)法人維護
C.內(nèi)部人關(guān)聯(lián)自然人維護
D.內(nèi)部人關(guān)聯(lián)法人維護

最新試題

合規(guī)是指商業(yè)銀行的經(jīng)營活動與法律、規(guī)則和準則相一致,這里的法律、規(guī)則和準則包括()

題型:多項選擇題

總行業(yè)務部門是興業(yè)銀行內(nèi)部控制的建設、執(zhí)行部門,負責()

題型:多項選擇題

根據(jù)《商業(yè)銀行內(nèi)部控制指引》,內(nèi)部控制應當包括的五要素有:內(nèi)部控制環(huán)境()監(jiān)督評價與糾正。

題型:多項選擇題

以下哪些屬于違規(guī)可能引發(fā)的風險()

題型:多項選擇題

內(nèi)控缺陷按照影響內(nèi)控目標的具體表現(xiàn)形式可分為()

題型:多項選擇題

總行內(nèi)部控制委員會設主任委員一名,張某為總行董事會董事,王某為總行監(jiān)事會監(jiān)事,李某為總行分管內(nèi)部控制的的行領(lǐng)導,趙某為總行審計部部門負責人,請問誰不符合主任委員資格()

題型:多項選擇題

“合規(guī)風險”是指興業(yè)銀行因未能遵循法律、規(guī)則和準則,可能遭受法律制裁或監(jiān)管處罰、重大財務損失或聲譽損失的風險。

題型:判斷題

內(nèi)部控制主要是確保內(nèi)部控制體系的建立及有效實施,不必確保興業(yè)銀行資產(chǎn)的安全。

題型:判斷題

《興業(yè)銀行股份有限公司關(guān)聯(lián)交易管理辦法》中所稱的關(guān)聯(lián)董事包括下列董事或者具有下列情形之一的董事()

題型:多項選擇題

興業(yè)銀行內(nèi)控評價工作由()及審計部獨立評價三部分構(gòu)成。

題型:多項選擇題