興業(yè)銀行合規(guī)考試章節(jié)練習(xí)(2019.04.25)

來源：考試資料網(wǎng)

1 興業(yè)銀行關(guān)聯(lián)交易是指興業(yè)銀行與關(guān)聯(lián)方之間發(fā)生的轉(zhuǎn)移資源或義務(wù)的哪些事項(xiàng)（）

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2 以下哪些行為屬于內(nèi)部交易范疇（）

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3 下列屬于內(nèi)部控制的基本原則的是（）

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4 按影響內(nèi)部控制目標(biāo)的具體表現(xiàn)形式，內(nèi)部控制缺陷劃分為（）

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5 巴塞爾新資本協(xié)議三大風(fēng)險(xiǎn)與合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的聯(lián)系主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面（）

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6 興業(yè)銀行內(nèi)部控制目標(biāo)包括（）以及興業(yè)銀行資產(chǎn)安全。

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7 下列哪些是“飛單”行為可能造成的危害（）

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8 依照《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》，財(cái)政部明確要求執(zhí)行該規(guī)范的上市公司應(yīng)當(dāng)定期對公司內(nèi)部控制的有效性進(jìn)行自我評價(jià)，并可聘請從事內(nèi)部控制審計(jì)的會計(jì)師事務(wù)所對內(nèi)部控制的有效性進(jìn)行審計(jì)。上市公司的自我評估報(bào)告應(yīng)當(dāng)每（）對外披露。

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9 金融機(jī)構(gòu)在（）時(shí)，還應(yīng)留存有效身份證件或者其他身份證明文件的復(fù)印件或者影印件，同時(shí)在復(fù)印空白處登記關(guān)聯(lián)交易的日期、流水號信息。

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10 中國人民銀行及其當(dāng)?shù)胤种C(jī)構(gòu)可以要求金融機(jī)構(gòu)按季度匯總統(tǒng)計(jì)并報(bào)送以下反洗錢信息（）

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