興業(yè)銀行合規(guī)考試章節(jié)練習(xí)(2019.04.28)

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1 興業(yè)銀行負(fù)責(zé)集團(tuán)內(nèi)部交易中內(nèi)部授信和擔(dān)保管理的部門是（）

2 內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)貫穿（）全過(guò)程，覆蓋興業(yè)銀行及其所屬單位的各種業(yè)務(wù)和事項(xiàng)。

3 在合規(guī)系統(tǒng)內(nèi)控評(píng)價(jià)模塊中，關(guān)于分行法規(guī)部?jī)?nèi)控評(píng)價(jià)崗的用戶權(quán)限，以下說(shuō)法正確的是（）

4 有權(quán)決定以下行為的，屬于興業(yè)銀行內(nèi)部人（）

5 下列系統(tǒng)模塊權(quán)限說(shuō)法錯(cuò)誤的是哪個(gè)（）

6 在合規(guī)系統(tǒng)中，內(nèi)控缺陷模塊共分為（）6個(gè)子模塊。

7 商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)指定牽頭部門負(fù)責(zé)銀行集團(tuán)內(nèi)部交易管理，建立（）的政策、權(quán)限與程序

8 在合規(guī)內(nèi)控與操作風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)的違規(guī)積分認(rèn)定模塊中，違規(guī)積分狀態(tài)不包括（）

9 涉及關(guān)聯(lián)交易的外規(guī)有（）

10 國(guó)家反洗錢主管部門或其派出機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)可疑交易需調(diào)查核實(shí)的，可以向金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行調(diào)查，調(diào)查方式可以是以下哪些（）。

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