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反洗錢(qián)考試章節(jié)練習(xí)(2020.06.03)

來(lái)源：考試資料網(wǎng)

1 大額交易和可疑交易報(bào)告糾錯(cuò)操作時(shí)間距報(bào)送時(shí)間不超過(guò)（）時(shí)，報(bào)告機(jī)構(gòu)可使用《中國(guó)人民銀行關(guān)于印發(fā)銀行業(yè)、證券期貨業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)大額交易和可疑交易報(bào)告數(shù)據(jù)報(bào)送接口規(guī)范的通知》（銀發(fā)［2008］248號(hào)）中規(guī)定的糾錯(cuò)報(bào)文自行更正錯(cuò)誤報(bào)告。

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2.問(wèn)答題非現(xiàn)場(chǎng)檢查具有哪些特點(diǎn)？

參考答案：

具有預(yù)警性、全面性、連續(xù)性、指導(dǎo)性。

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3 以下情況應(yīng)作為可疑交易報(bào)告上報(bào)的是（）。

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4 《中華人民共和國(guó)外匯管理?xiàng)l例》是由（）頒布的。

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5 國(guó)家確定以哪個(gè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)國(guó)家反洗錢(qián)工作？（）

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6 以下哪一項(xiàng)不是反洗錢(qián)檢查方案內(nèi)容（）。

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7 政策性銀行、商業(yè)銀行、農(nóng)村合作銀行、城市信用合作社、農(nóng)村信用合作社等金融機(jī)構(gòu)和從事匯兌業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，在以開(kāi)立賬戶(hù)等方式與客戶(hù)建立業(yè)務(wù)關(guān)系，為不在本機(jī)構(gòu)開(kāi)立賬戶(hù)的客戶(hù)提供現(xiàn)金匯款、現(xiàn)鈔兌換、票據(jù)兌付等一次性金融服務(wù)且交易金額單筆人民幣1萬(wàn)元以上或者外幣等值1000美元以上的，應(yīng)當(dāng)識(shí)別客戶(hù)身份，了解實(shí)際控制客戶(hù)的（）和交易的（），核對(duì)客戶(hù)的有效身份證件或者其他身份證明文件，登記客戶(hù)身份基本信息，并留存有效身份證件或者其他身份證明文件的復(fù)印件或者影印件。

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8 以下哪些情況將影響金融機(jī)構(gòu)上報(bào)信息準(zhǔn)確性和完整性。

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9 對(duì)于一般風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)客戶(hù)，應(yīng)（）進(jìn)行一次再評(píng)級(jí)。

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10 金融機(jī)構(gòu)應(yīng)實(shí)現(xiàn)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的動(dòng)態(tài)追蹤，原則上低一等級(jí)客戶(hù)的審核期限不得超出上一級(jí)客戶(hù)審核期限時(shí)長(zhǎng)的（）。

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