反洗錢考試反洗錢法問(wèn)答題每日一練(2019.11.04)

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1.問(wèn)答題金融機(jī)構(gòu)有下列哪些行為，致使洗錢后果發(fā)生的，處五十萬(wàn)元以上五百萬(wàn)元以下罰款，并對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰款；情節(jié)特別嚴(yán)重的，反洗錢行政主管部門可以建議有關(guān)金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷其經(jīng)營(yíng)許可證？

參考答案：1、未按照規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)的；2、未按照規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄的；3、未按照規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑...

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2.問(wèn)答題金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在大額交易發(fā)生后的幾個(gè)工作日內(nèi)，通過(guò)其總部或者由總部指定的一個(gè)機(jī)構(gòu)，及時(shí)以什么方式向向什么部門報(bào)送大額交易報(bào)告？

參考答案：金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在大額交易發(fā)生后的5個(gè)工作日內(nèi)，通過(guò)其總部或者由總部指定的一個(gè)機(jī)構(gòu)，及時(shí)以電子方式向中國(guó)反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心報(bào)...

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3.問(wèn)答題開展反洗錢工作會(huì)不會(huì)侵犯金融機(jī)構(gòu)客戶的個(gè)人隱私和商業(yè)秘密？

參考答案：開展反洗錢工作不會(huì)侵犯到金融機(jī)構(gòu)客戶的個(gè)人隱私和商業(yè)秘密。為了在反洗錢工作中合理、有效地保護(hù)金融機(jī)構(gòu)客戶信息，《反洗錢法...

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4.問(wèn)答題《反洗錢法》第三十二條規(guī)定金融機(jī)構(gòu)違反哪七條行為就會(huì)受到處罰？

參考答案：（1）未按照規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)的；
（2）未按照規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄的；
（3）未按...

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5.問(wèn)答題偵查機(jī)關(guān)接到報(bào)案后，認(rèn)為不需要繼續(xù)凍結(jié)的，應(yīng)如何處理？

參考答案：

偵查機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)立即通知國(guó)務(wù)院反洗錢行政主管部門，國(guó)務(wù)院反洗錢行政主管部門應(yīng)當(dāng)立即通知金融機(jī)構(gòu)解除凍結(jié)。