A.辦理相關(guān)業(yè)務(wù)前
B.辦理相關(guān)業(yè)務(wù)中
C.辦理相關(guān)業(yè)務(wù)后
D.全過程
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A.交易前
B.交易中
C.交易后
D.全過程
A.董事會
B.反洗錢中心
C.高級管理層
D.監(jiān)事會
A.地域
B.業(yè)務(wù)
C.行業(yè)
D.客戶
A.審批洗錢風(fēng)險(xiǎn)管理政策和程序
B.貫徹落實(shí)反洗錢法律法規(guī)和監(jiān)管要求，建立健全反洗錢內(nèi)部控制制度及內(nèi)部檢查機(jī)制
C.識別、評估、監(jiān)測本機(jī)構(gòu)的洗錢風(fēng)險(xiǎn)，提出控制洗錢風(fēng)險(xiǎn)的措施和建議，及時(shí)向高級管理層報(bào)告
D.持續(xù)檢查洗錢風(fēng)險(xiǎn)管理策略及洗錢風(fēng)險(xiǎn)管理政策和程序的執(zhí)行情況，對違反風(fēng)險(xiǎn)管理政策和程序的情況及時(shí)預(yù)警、報(bào)告并提出處理建議
A.最終責(zé)任
B.監(jiān)督責(zé)任
C.實(shí)施責(zé)任
D.直接責(zé)任
最新試題
下列選項(xiàng)中，不屬于客戶盡職調(diào)查措施的是（）。
美國財(cái)政部通過其下屬機(jī)構(gòu)（）頒布執(zhí)行《銀行保密法》的條例。
地域風(fēng)險(xiǎn)子項(xiàng)包括（）。
客戶特性風(fēng)險(xiǎn)子項(xiàng)包括（）。
申請銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)董事、高級管理人員任職資格，擬任人應(yīng)當(dāng)具備哪些條件？（）
下列關(guān)于大額交易報(bào)送表述正確的是？（）
根據(jù)《金融機(jī)構(gòu)洗錢和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)評估及客戶分類管理指引》，同一性原則是指？（）
對各類產(chǎn)品業(yè)務(wù)的固有風(fēng)險(xiǎn)評估可考慮哪些因素？（）
《出口管制法》的立法宗旨是為了（）。
根據(jù)《法人金融機(jī)構(gòu)反洗錢分類評級管理辦法》，執(zhí)行指標(biāo)主要用于評價(jià)？（）