反洗錢(qián)考試反洗錢(qián)法章節(jié)練習(xí)(2019.11.04)

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1 《反洗錢(qián)法》立法宗旨是（）。

2.問(wèn)答題客戶通過(guò)境外銀行卡所發(fā)生的大額交易，由什么部門(mén)報(bào)告？

由收單行報(bào)告。

3.問(wèn)答題對(duì)有《反洗錢(qián)法》第三十二第前兩款規(guī)定情形的金融機(jī)構(gòu)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員，反洗錢(qián)行政主管部門(mén)可以采取什么措施？

參考答案：反洗錢(qián)行政主管部門(mén)可以建議有關(guān)金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法責(zé)令金融機(jī)構(gòu)給予紀(jì)律處分，或者建議依法取消其任職資格、禁止其從事有關(guān)金...

4 金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全（）制度，履行反洗錢(qián)義務(wù)。

5.問(wèn)答題我國(guó)法律對(duì)洗錢(qián)犯罪是怎樣規(guī)定的？

參考答案：我國(guó)《刑法》第一百九十一條規(guī)定：明知是毒品犯罪、黑社會(huì)性質(zhì)的組織犯罪、恐怖活動(dòng)犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理...

6.問(wèn)答題金融機(jī)構(gòu)在履行反洗錢(qián)義務(wù)過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)涉嫌犯罪的，應(yīng)如何處理？

應(yīng)當(dāng)及時(shí)以書(shū)面形式向中國(guó)人民銀行當(dāng)?shù)胤种C(jī)構(gòu)和當(dāng)?shù)毓矙C(jī)關(guān)報(bào)告。

7.問(wèn)答題《中華人民共和國(guó)反洗錢(qián)法》的立法宗旨是什么？

為了預(yù)防洗錢(qián)活動(dòng)，維護(hù)金融秩序，遏制洗錢(qián)犯罪及相關(guān)犯罪。

8.問(wèn)答題《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》是根據(jù)哪兩部法律制定的？

參考答案：根據(jù)《中華人民共和國(guó)反洗錢(qián)法》、《中華人民共和國(guó)中國(guó)人民銀行法》等法律規(guī)定，中國(guó)人民銀行制定了《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交...

9 下面關(guān)于金融機(jī)構(gòu)建立客戶身份資料和交易記錄保存制度的敘述正確的有（）。

10 《反洗錢(qián)法》規(guī)定，金融機(jī)構(gòu)辦理的（）超過(guò)規(guī)定金額或者發(fā)現(xiàn)可疑交易的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向反洗錢(qián)信息中心報(bào)告。