反洗錢考試反洗錢基礎(chǔ)知識章節(jié)練習(2020.06.01)

來源：考試資料網(wǎng)

1 金融行動特別工作組（FATF）《反洗錢40項建議》第15、16條規(guī)定，金融機構(gòu)和特定非金融機構(gòu)應(yīng)制定反洗錢和反恐融資措施。這些措施應(yīng)包括：（1）制定內(nèi)部政策、程序和控制措施；（2）持續(xù)進行雇員培訓計劃；和（3)（）。

2 金融機構(gòu)有以下（）行為，可以處二十萬元以上五十萬元以下罰款。

3 “洗錢”作為一個術(shù)語適用于法律領(lǐng)域的時間是（）

4 人民銀行進行反洗錢行政調(diào)查時，被調(diào)查的金融機構(gòu)應(yīng)盡的義務(wù)主要有（）

5 目前，中國反洗錢工作部際聯(lián)席會議的牽頭單位是()。

6.判斷題《金融機構(gòu)客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》規(guī)定，當受益人請求保險公司賠償時，如金額為人民幣1萬元以上或者外幣等值1000美元以上，應(yīng)當確認其與被保險人之間的關(guān)系。

7 金融行動特別工作組什么時候?qū)ｉT制定了8條反恐融資建議？（）

8 根據(jù)《金融機構(gòu)大額和可疑外匯資金交易報告管理辦法》，下列哪些外匯交易不屬于可疑外匯現(xiàn)金交易（）。

9 我國《刑法》第三百一十二條規(guī)定的“掩飾、隱瞞犯罪所得、犯罪所得收益罪”的犯罪客體是：（）

10 根據(jù)我國《反洗錢法》條規(guī)定，由哪個部門負責涉及追究洗錢罪的司法協(xié)助？（）