A.由外部欺詐帶來(lái)的損失
B.由員工主觀故意違規(guī)操作帶來(lái)的損失
C.由軟件、系統(tǒng)發(fā)生故障而帶來(lái)的損失
D.由流程缺陷造成的損失
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A.風(fēng)險(xiǎn)與控制識(shí)別評(píng)估（RCSA）
B.關(guān)鍵指標(biāo)（KI）
C.案防自我評(píng)估（AFPG）
D.風(fēng)險(xiǎn)事件與內(nèi)控問(wèn)題收集（DC）
A.提升操作風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告機(jī)制，繼續(xù)于董事和高層相關(guān)會(huì)議中審議重大操作風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題
B.加強(qiáng)對(duì)IT藍(lán)圖新線可能引發(fā)的操作風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別和管理
C.向銀監(jiān)會(huì)反饋解釋現(xiàn)有的剩余風(fēng)險(xiǎn)決策、整改、審批、監(jiān)控機(jī)制
D.向銀監(jiān)會(huì)解釋該行并不存在該問(wèn)題
A.合規(guī)只是法律與合規(guī)部的責(zé)任
B.合規(guī)只是風(fēng)險(xiǎn)管理部的責(zé)任
C.合規(guī)是風(fēng)險(xiǎn)條線的責(zé)任
D.合規(guī)是興業(yè)銀行所有員工的責(zé)任
A.案件防控制度
B.合規(guī)問(wèn)責(zé)制度
C.誠(chéng)信舉報(bào)制度
D.合規(guī)績(jī)效考核制度
A.監(jiān)事會(huì)
B.總行法律與合規(guī)部
C.總行辦公室
D.董事會(huì)
最新試題
總行業(yè)務(wù)部門(mén)是興業(yè)銀行內(nèi)部控制的建設(shè)、執(zhí)行部門(mén)，負(fù)責(zé)（）
根據(jù)《商業(yè)銀行內(nèi)部控制指引》，內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)包括的五要素有：內(nèi)部控制環(huán)境（）監(jiān)督評(píng)價(jià)與糾正。
下列哪個(gè)屬于反洗錢(qián)行為的上游犯罪活動(dòng)（）
下列屬于內(nèi)部控制的基本原則的是（）
總行內(nèi)部控制委員會(huì)設(shè)主任委員一名，張某為總行董事會(huì)董事，王某為總行監(jiān)事會(huì)監(jiān)事，李某為總行分管內(nèi)部控制的的行領(lǐng)導(dǎo)，趙某為總行審計(jì)部部門(mén)負(fù)責(zé)人，請(qǐng)問(wèn)誰(shuí)不符合主任委員資格（）
興業(yè)銀行內(nèi)控評(píng)價(jià)工作由（）及審計(jì)部獨(dú)立評(píng)價(jià)三部分構(gòu)成。
興業(yè)銀行內(nèi)部控制評(píng)估工作可以分為以下幾個(gè)方面（）
“合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)”是指興業(yè)銀行因未能遵循法律、規(guī)則和準(zhǔn)則，可能遭受法律制裁或監(jiān)管處罰、重大財(cái)務(wù)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。
興業(yè)銀行對(duì)關(guān)聯(lián)方的授信余額實(shí)行比例控制，以下哪些控制比例是正確的（）
以下哪些交易可免予按照關(guān)聯(lián)交易的方式表決和披露（）