反洗錢考試反洗錢法章節(jié)練習(xí)(2019.11.04)

來源：考試資料網(wǎng)

1 《反洗錢法》規(guī)定的舉報(bào)接受機(jī)關(guān)是（）

2 金融機(jī)構(gòu)反洗錢工作的原則包括：（）

3.問答題金融機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定建立反洗錢內(nèi)部控制制度的，需負(fù)什么法律責(zé)任？

參考答案：由國(guó)務(wù)院反洗錢行政主管部門或者其授權(quán)的設(shè)區(qū)的市一級(jí)以上派出機(jī)構(gòu)責(zé)令限期改正；情節(jié)嚴(yán)重的，建議有關(guān)金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法責(zé)令...

4 如果未發(fā)現(xiàn)交易可疑的，可免于大額交易報(bào)告的交易有（）

5 《中華人民共和國(guó)反洗錢法》（）時(shí)候開始施行。

6 對(duì)符合下列條件之一的大額交易，如未發(fā)現(xiàn)該交易可疑的，金融機(jī)構(gòu)可以不報(bào)告：（）

7.填空題第十屆全國(guó)人大常委會(huì)第二十四次會(huì)議通過的《中華人民共和國(guó)反洗錢法》，自（）起施行。

參考答案：2007年1月1日

8 金融機(jī)構(gòu)違反金融許可證管理辦法，有下列哪些行為之一的，由銀監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)責(zé)令限期改正，給予警告；逾期不改正的，可以處以3萬元以下的罰款？（）

9 下列關(guān)于國(guó)務(wù)院有關(guān)金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)反洗錢職責(zé)的說法中，正確的有（）。

10 金融機(jī)構(gòu)破產(chǎn)和解散時(shí)，應(yīng)當(dāng)將客戶身份資料和客戶交易信息（）