反洗錢考試反洗錢法章節(jié)練習(xí)(2019.11.04)

來源：考試資料網(wǎng)

1 行政處分指國家行政機(jī)關(guān)對國家公務(wù)員和國家行政機(jī)關(guān)任命的其他人員違反行政紀(jì)律的行為給予的（）。

2 《反洗錢法》立法宗旨是（）。

3.問答題金融機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)的或未按照規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄的，未按照規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告的，與身份不明的客戶進(jìn)行交易或者為客戶開立匿名賬戶、假名賬戶的，違反保密規(guī)定，泄露有關(guān)信息的，拒絕、阻礙反洗錢檢查、調(diào)查的，拒絕提供調(diào)查材料或者故意提供虛假材料的，致使洗錢后果發(fā)生需負(fù)什么法律責(zé)任？

參考答案：金融機(jī)構(gòu)有上述行為，致使洗錢后果發(fā)生的，處五十萬元以上五百萬元以下罰款，并對直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人...

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4.問答題國務(wù)院反洗錢行政主管部門或者其省一級派出機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)可疑交易活動，向金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行調(diào)查核實(shí)時，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)如何作為？

參考答案：

金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合，如實(shí)提供有關(guān)文件和資料。

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5 《中華人民共和國反洗錢法》所稱金融機(jī)構(gòu)，是指（）政策性銀行、商業(yè)銀行、信用合作社、郵政儲匯機(jī)構(gòu)、信托投資公司、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險公司等。

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6 根據(jù)《中華人民共和國反洗錢法》規(guī)定，在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)和按照規(guī)定應(yīng)當(dāng)履行反洗錢義務(wù)的特定金融機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)履行哪些反洗錢義務(wù)（）

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7 《中華人民共和國反洗錢法》中提到的國務(wù)院金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)是指（）。

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8 《反洗錢法》規(guī)定，中國人民銀行為履行（）職責(zé)，可以從國務(wù)院有關(guān)部門、機(jī)構(gòu)獲取所必需的信息，國務(wù)院有關(guān)部門、機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)提供。

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9 《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》規(guī)定，證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、基金管理公司應(yīng)將幾類交易或者行為作為可疑交易進(jìn)行報(bào)告（）

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10.問答題金融機(jī)構(gòu)在履行反洗錢義務(wù)過程中，發(fā)現(xiàn)涉嫌犯罪的，應(yīng)如何處理？

參考答案：

應(yīng)當(dāng)及時以書面形式向中國人民銀行當(dāng)?shù)胤种C(jī)構(gòu)和當(dāng)?shù)毓矙C(jī)關(guān)報(bào)告。

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