反洗錢(qián)考試人民銀行反洗錢(qián)章節(jié)練習(xí)(2019.05.10)

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1 中國(guó)人民銀行開(kāi)展反洗錢(qián)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管工作的目的是（）

2.判斷題有效的反洗錢(qián)內(nèi)部控制是金融機(jī)構(gòu)從制定、實(shí)施到管理、監(jiān)督的一個(gè)完整的運(yùn)行機(jī)制。

3 下列交易不屬于銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)可疑交易報(bào)告范圍的是（）

4.判斷題金融機(jī)構(gòu)將反洗錢(qián)工作要求嵌入業(yè)務(wù)工作程序和管理系統(tǒng)，使反洗錢(qián)成為金融機(jī)構(gòu)整體風(fēng)險(xiǎn)控制的有機(jī)組成部分。

5 開(kāi)立外商直接投資資本金賬戶，要求銀行審核以下哪些項(xiàng)目？

6.填空題交易的發(fā)生額都在200萬(wàn)元以上，（）屬于大額交易報(bào)告的范圍.

法人、其他組織和個(gè)體工商戶銀行賬戶之間轉(zhuǎn)帳交易

7 根據(jù)《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過(guò)（）向反洗錢(qián)監(jiān)測(cè)分析中心報(bào)送大額交易和可以交易報(bào)告。

8 反洗錢(qián)內(nèi)部控制的目標(biāo)是什么？

9 關(guān)于反洗錢(qián)宣傳說(shuō)法正確的是（）

10.判斷題客戶身份識(shí)別中的保密性要求是指：金融機(jī)構(gòu)應(yīng)保護(hù)商業(yè)秘密和個(gè)人隱私，妥善保存客戶身份識(shí)別過(guò)程中獲取的客戶身份信息和交易信息。